Auditoría
Guía práctica sobe procedimientos de Auditoría Interna Relacionados con la Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
Junio 2015

Índice

1. Introducción

Objeto
Base de preparación de los procedimientos propuestos
Conceptos claves
La unidad de información Financiera
Principales aspectos que hacen a la función de cumplimiento
Normativa Legal que es aplicable a los sujetos obligados
Funciones del Oficial de Cumplimiento
La función de la auditoría interna en la prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
Guía práctica sobre procedimientos de auditoría interna

1. Organización del programa de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo
2. Evaluación de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo
3. Sistema de información de gestión
4. Identificación y conocimiento de su cliente
5. Monitoreo e Investigación
6. Emisión de información (reporte)
7. Capacitación
8. Vinculación con el sistema de desempeño

2. Anexo

3. Glosario

4. Tabla de siglas

5. referencias bibliográficas

6. Ley Nº 25.246