Nº 82 Cuadernos Profesionales

Guía práctica sobe procedimientos de Auditoría Interna Relacionados con la Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Precio matriculado: $144,00.-

Precio público: $180.00.-

Autor/es

  • • CPCECABA

Auditoría
Guía práctica sobe procedimientos de Auditoría Interna Relacionados con la Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
Junio 2015

Índice

1. Introducción

Objeto
Base de preparación de los procedimientos propuestos
Conceptos claves
La unidad de información Financiera
Principales aspectos que hacen a la función de cumplimiento
Normativa Legal que es aplicable a los sujetos obligados
Funciones del Oficial de Cumplimiento
La función de la auditoría interna en la prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
Guía práctica sobre procedimientos de auditoría interna

1. Organización del programa de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo
2. Evaluación de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo
3. Sistema de información de gestión
4. Identificación y conocimiento de su cliente
5. Monitoreo e Investigación
6. Emisión de información (reporte)
7. Capacitación
8. Vinculación con el sistema de desempeño

2. Anexo

3. Glosario

4. Tabla de siglas

5. referencias bibliográficas

6. Ley Nº 25.246

El Consejo edita esta publicación con el propósito de ofrecer a los matriculados una importante herramienta práctica para su desenvolvimiento profesional y laboral.
Director Responsable: Dr. Humberto Ángel Gussoni